财中社12月27日电阐明辽宁证监局在2024年12月27日发布的公告，辽宁弘历投资联系有限公司的合规崇拜东谈主刘鑫鑫因公司在现场查抄中发现的多项违游记动收到警示函。查抄中指出，公司存在东谈主员惩处不步履、营销合规惩处不到位、客户稳妥性惩处不步履以及新媒体平台惩处不步履等问题开yun体育网，具体包括下野东谈主员未实时办理持业刊出登记、营销记载不全、公约签署无投资者本东谈主署名及非投顾东谈主员向投资者提供个股分析提议等。

　　刘鑫鑫当作时任合规崇拜东谈主，未能持行审查、监督和查抄的职守，因此依据相关轨则，辽宁证监局决定对其遴荐出具警示函的监督惩处措施，并将该决定记入证券期货市集诚信档案。刘鑫鑫如对该措施拒抗，不错在收到决定书后60日内恳求行政复议开yun体育网，或在6个月内拿告状讼，复议与诉讼时代该措施仍然灵验。